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4月1日起这些新规生效:新三板将对主办券商进行执业质量评价

来源:w88优德娱乐科技时间:2016-03-30 16:31责任编辑:admin

    1、新三板将对主办券商进行执业质量评价。全国股转公司29日发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,将对主办券商进行执业质量评价。该评价办法将于4月1日起正式施行。纳入评价的指标包括:执业质量负面行为记录;被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚的情况;对市场发展的贡献;其他重要事项等。其中,执业质量负面行为的记录情况对评价结果具有关键性作用。
 
    执业质量负面行为主要指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的行为。
 
    根据评价办法,评价周期分为月评和年评。月评反映的是主办券商执业质量变化情况的动态结果;年评将按照综合点值、扣点原则和加点原则,确定主办券商上年的评价点值并进行四档分类。
 
    在年度评价中,评价期内没有已推荐或正在推荐挂牌公司,且没有对挂牌公司进行做市的,将直接被认定为三档;评价期内因涉嫌犯罪,或被采取责令停业整顿等监管措施的,将直接认定为四档。
 
    全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管;并在推荐挂牌、持续督导等业务方面实施差异化制度安排;评价结果与中国证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接。
 
    当前新三板市场主办券商执业过程还存在管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。全国股转公司表示,采用执业质量评价制度,是为了切实提高主办券商整体执业水平,促进市场健康发展。
 
    2、中国银行个人网上银行将开启境内人民币转账汇款全免费时代。从4月1日起,中行个人客户通过中国银行手机银行、网上银行、家居银行办理境内人民币转账汇款业务,无论中行内汇款或跨行汇款,无论金额大小,均可享受零手续费优惠。
 
    3、成都东站车票改签可在候车大厅内办理。从4月1日起,成都东站推出便捷改签服务举措,满足旅客因延误、取消或改变行程产生的改签转乘需求,让旅客出行更方便。
 
    4、流浪乞讨人员返乡将有专用车票。车票式样由中国铁路总公司通过调整铁路客票发售和预订系统统一确定,保证专用车票标记易识别易保存,并由救助管理机构与当地铁路车站共同研究确定专用车票的购、退、改签、票款结算等事项。有条件的车站可指定票务窗口负责办理专用车票相关事宜。华西都市报记者杨雪实习生林笑宇 摄影雷远东